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12月1日起，《证券投资基金销售管理办法》开始实施。根据新规，在基金销售活动中违反公平、公正、公开原则或者违法违规的基金销售机构，由证监会予以警告、罚款，情节严重的，还有可能被暂停受理基金销售业务申请或者责令清退已收回基金销售业务许可。
对于销售机构而言，一定要让机构先“懂事”，懂法、守法。
从我国法律的规定和监管机构的管理角度看，对各种销售机构尤其是销售基金等证券商品的机构，进行规制是必不可少且势在必行的。但是，在我国现阶段的法律制度下，针对销售机构尤其是基金销售机构的违法规制仍存在着不够完善之处。
一、我国基金销售法律规制的现状
根据《证券投资基金法》第八十七条的规定，基金销售机构包括：基金管理人和经批准发布证券投资基金宣传推介材料的机构。可见，我国《证券投资基金法》已经明确将基金销售主体区分为基金管理人和发布基金宣传推介材料机构。
其中，基金管理人系指经证监会批准设立且持有《基金销售业务许可证》的金融机构。而上述发布基金宣传推介材料机构系指除基金管理人以外的其他基金会、国务院规定的其他部门、中国证监会认可的其他机构。
从上述规定不难看出，我国基金销售法律制度对基金销售机构采取的是强制监管与自愿准入相结合的模式。对于基金管理人而言，其是否具备基金销售业务资格系国务院证券监督管理机构审批事项。未经监管机构许可，任何机构和个人均不得以从事基金销售业务。对于发布基金宣传推介材料机构而言，其具备基金销售业务资格的，国务院证券监督管理机构为认可以上机构为基金销售人的，应当予以登记。没有注册登记制度的，上述机构可以在其营业场所、网站张贴或公布其获得基金销售人资格的文件。
二、老版彩客彩票被叫停的原因
根据有关规定，即彩客彩票销售平台不得开展或代理开展证券投资基金销售业务相关活动。同时要求，各省级证券期货交易场所要加强内部管理，完善相关系统，实现数据共享，为监管部门查处违规行为提供支持。
此次，证监局对彩客彩票采取责令改正的行政监管措施，恰好反映出当下我国证券期货监管部门对于监管违法行为力度正在不断加强。同时，这一事例也告诫所有销售机构，一定要在合法、合规的轨道上运营。
三、加强我国基金销售机构管理的构想
根据前述我国基金销售法律体系规定，我国现行基金销售制度采取的是一揽子授权监管模式。即国务院证券监督管理机构对于基金销售活动是否具有相应的资格作出统一的监管规定。而目前我国尚无一部专门针对基金销售管理的部门规章。
鉴于基金销售业务在证券销售业务中占据重要比重，且基金销售活动具有“跨市场、跨机构、跨区域”的交易特征。为适应基金销售业务发展与监管的需要，国务院证券监督管理机构可以制定颁布《证券投资基金销售管理办法》，作为规范基金销售业务活动的部门规章，以明确基金销售机构的市场准入、监管要求及其法律责任等。
《证券投资基金销售管理办法》的制定与颁布实施，对于各基金销售机构而言，是挑战更是机遇。如果能以较高的“行业自律”标准为督促自己稳步提高业务素质和专业水平，自觉接受“行业自律”组织的严格监管，积极开展公平、公正、公开和高效、合理的基金销售业务，就一定能以“规范健全”的良好面貌迎接《证券投资基金销售管理办法》的诞生。